为全面推进内控、合规、风险三位一体管理体系建设，贯彻华远陆港“内控合规风险一体化建设年”行动安排，推动合规管理“三道防线”职责落实。根据段董事长关于自下而上推动集团“三位一体”工作及魏总经理在“业务发展及风险防范”会议中相关要求，2023年2月24日下午，集团公司党委委员、副总经理高鹏程围绕2023年度工作会议精神主持召开“强内控、防风险、促合规”专题学习培训会。党委委员、副总经理祁鹏，集团财务管理部、法律审计部、经营管理部等相关部室全体员工，各所属企业财务分管领导及相关人员参加。

会上，总经理助理、财务部部长李东红围绕内部控制、风险管理和合规管理内容进行了分享，细致剖析了内部控制、风险管理和合规管理的概念。内部控制旨在实现控制目标；风险管理意在提高企业管理水平，增强企业竞争力；合规管理则以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，开展有组织、有计划的管理活动。同时系统分析了内部控制、风险管理与合规管理三者的关系，引出了“三合一”的基本思路，从组织合一、标准合一、机制合一、监督评价合一四个方面进行积极探索。

法律审计部部长武华结合审计整改、法律诉讼、责任追究等方面，与大家分享了我集团贸易业务风险管控工作心得。梳理了5类严禁开展、2类严格控制的贸易业务以及贸易业务中存在的监管风险、内控风险、资金风险和税务风险。通过典型案例具体阐述了贸易业务内控管理的重要性、合规管理的必要性以及风险防控的措施和目标。

集团公司党委委员、副总理祁鹏结合集团公司实际情况，全面分析内控合规风险一体化建设提出的背景、意义及重要性。从企业业务控制和集团风险防控角度对一体化建设进行交流，探索以供应链业务流程为横轴，风险清单及防控为纵轴的“三合一”管理矩阵，建立内控合规风险一体化模型，实现管理落实落细。

高总认真听取了大家的交流发言，指出作为华远陆港合规经营管理的探索者，对内、对外会有更多挑战、风险和机遇，强内控是抓手，促合规是手段，防风险是目标，需要我们衡量分析寻找最优方案，有目的有计划的处理风险，以最小成本获得最大保障，并提出了三点要求。一是各级干部既要有防范风险的先手，也要有应对和化解风险挑战的高招；既要打好防范和抵御风险的有准备之战，也要打好化险为夷、转危为机的战略主动战。二是各个企业要根据业务框架、业务项目单元建立自下而上的三位一体的防控体系，业务部门是主责部门，是风险管理第一道防线，有效识别和控制可控和不可控风险；法律、合规、财务、质量、安全、预算等协助业务部门进行风险管控职能的部门是第二道防线，为业务部门提供风险管理与控制的方法论和工具；纪检、审计部门作为最后一道防线，需要落实监督内控是否有效，操作是否合规，追责是否到位。三是财务、经营、审计人员需要学习各种内外法规、条例等知识，将内规、外规烂熟于心，提升自我业务水平。

通过此次专题学习培训会，增强了集团公司整体合规意识，培育了良好的内控合规文化，为下一步全方位开展合规管理体系奠定了扎实的理论基础。物产集团将健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系，严格落实各项规章制度，将风险管理和合规管理要求嵌入业务流程，促使企业依法合规开展各项经营活动，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，切实全面提升内控体系有效性，加快实现高质量发展。